《清單》涉及勞動(dòng)合同、工作時(shí)間、就業(yè)管理、勞務(wù)派遣、人力資源市場(chǎng)、職業(yè)能力建設(shè)、社會(huì)保險(xiǎn)、勞動(dòng)保障監(jiān)察等多個(gè)行政處罰事項(xiàng)。對(duì)不予行政處罰適用情形規(guī)定必須同時(shí)具備以下條件：違法行為涉及人數(shù)不超過(guò)設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)、一年內(nèi)無(wú)違反同一規(guī)定查處記錄、未造成危害后果、主動(dòng)整改或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令（限期）改正期限內(nèi)改正等。
對(duì)列入《清單》范圍，符合適用條件的輕微違法行為，及未列入《清單》但違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定不予處罰情形的輕微違法行為，依法不予行政處罰；對(duì)已列入《清單》范圍，但不符合適用情形的輕微違法行為，依法予以行政處罰；對(duì)拖欠工資等嚴(yán)重違法行為，依法從重處罰。
原文如下
北京市人力資源和社會(huì)保障局關(guān)于印發(fā)《北京市人力資源社會(huì)保障輕微違法行為不予行政處罰清單（第一版）》的通知
京人社監(jiān)發(fā)〔2020〕29號(hào)
各區(qū)人力資源和社會(huì)保障局，北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)綜合執(zhí)法局：
為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕18號(hào)）精神，探索實(shí)施包容審慎監(jiān)管，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《北京市優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》，制定《北京市人力資源社會(huì)保障輕微違法行為不予行政處罰清單（第一版）》（以下簡(jiǎn)稱《清單》），現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合以下意見(jiàn)一并貫徹執(zhí)行。
一、堅(jiān)持包容審慎與嚴(yán)格監(jiān)管并重
各區(qū)要按照深化“放管服”改革，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的要求，不斷提高依法行政水平，在勞動(dòng)保障監(jiān)察執(zhí)法工作中充分體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)、過(guò)罰相當(dāng)?shù)姆ㄖ尉?，做到該寬則寬、當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)，寬嚴(yán)有據(jù)、寬嚴(yán)適度。引導(dǎo)促進(jìn)用人單位自覺(jué)遵守勞動(dòng)保障法律、法規(guī)和規(guī)章，守法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，維護(hù)健康良好的營(yíng)商環(huán)境。對(duì)列入《清單》范圍，符合適用條件的輕微違法行為，及未列入《清單》但違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定不予處罰情形的輕微違法行為，依法不予行政處罰；對(duì)已列入《清單》范圍，但不符合適用情形的輕微違法行為，依法予以行政處罰；對(duì)拖欠工資等嚴(yán)重違法行為，依法從重處罰。
二、堅(jiān)持依法查處與指導(dǎo)服務(wù)并行
各區(qū)辦理人力資源社會(huì)保障輕微違法行為案件，要做到執(zhí)法有據(jù)、程序合法。同時(shí)要落實(shí)好“誰(shuí)執(zhí)法、誰(shuí)普法”責(zé)任制，積極發(fā)揮行政指導(dǎo)服務(wù)作用，將“執(zhí)法與指導(dǎo)”“監(jiān)管與服務(wù)”“處罰與教育”有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。對(duì)用人單位輕微違法行為決定不予處罰的，采取“一案三書(shū)”（用人單位守法誠(chéng)信承諾書(shū)、勞動(dòng)保障監(jiān)察建議書(shū)、不予行政處罰決定書(shū)）的形式，責(zé)令用人單位限期改正違法行為，在用人單位按要求改正，并自愿作出守法誠(chéng)信承諾后，根據(jù)用人單位的實(shí)際情況，向用人單位發(fā)出《勞動(dòng)保障監(jiān)察建議書(shū)》，主動(dòng)、及時(shí)為用人單位提供法律、法規(guī)和規(guī)章指導(dǎo)服務(wù)，并對(duì)其輕微違法行為作出不予行政處罰決定。
三、堅(jiān)持執(zhí)法監(jiān)督與探索創(chuàng)新并舉
各區(qū)要準(zhǔn)確把握?qǐng)?zhí)法尺度，加強(qiáng)對(duì)人力資源社會(huì)保障輕微違法行為不予行政處罰案件的法制審核和監(jiān)督管理。對(duì)事實(shí)認(rèn)定不清或程序違法的不予行政處罰案件要堅(jiān)決予以糾正。建立規(guī)范的不予行政處罰案件臺(tái)賬，認(rèn)真總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，積極探索創(chuàng)新勞動(dòng)保障監(jiān)察執(zhí)法方式，及時(shí)反饋執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和工作意見(jiàn)建議，并按季度向市勞動(dòng)保障監(jiān)察總隊(duì)報(bào)送本區(qū)不予行政處罰案件情況。市人力資源社會(huì)保障局將根據(jù)意見(jiàn)建議和法律、法規(guī)、規(guī)章“立改廢釋”情況，不斷完善《清單》內(nèi)容，實(shí)行《清單》動(dòng)態(tài)化管理，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)保障監(jiān)察執(zhí)法法律效果和社會(huì)效果相統(tǒng)一。
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